Featured

MIFID II – Основные Требования

7 Curriculumn
( 0 Reviews )
Social Share
Add to Cart
€125€75

Содержание курса:

  1. Закон MIFID II: общие характеристики и определения. Обзор других законодательных актов, связанных с MIFID II;
  2. Регулируемые услуги и Финансовые инструменты;
  3. Типы регулируемых торговых площадок и понятие «внебиржевая торговля».
  4. Основные организационные требования к лицензированным финансовым компаниям:
    • Обязанности Совета директоров
    • Контрольные функции и отчетность директорам
    • Требования к Личным Сделкам (Personal Transactions)
    • Управление Конфликтом интересов.
    • Аутсорсинг: условия передачи критических или важных операционных функций подрядчикам
    • Требования к капиталу
  5. Законодательные требования в отношении механизмов защиты клиентов: предоставление необходимой информации, категоризация клиентов, работа с жалобами;
  6. Тестирование на пригодность и соответствие: перечень собираемой информации
  7. Непрофессиональные ( розничные) и профессиональные клиенты;
  8. Политика наилучшего исполнения клиентских поручений: главные требования к исполнению поручений;
  9. Правила хранения клиентских денег: выбор банков;
  10. Правила хранения клиентских ценных бумаг: специальные организационные требования. Операции по финансированию ценных бумаг;
  11. Управление продуктом (Product Governance): Разработчики и Дистрибьюторы. Детальный анализ пяти основных критерий для определения целевой группы;
  12. Правила рекламы и продвижения бизнеса;
  13. Основные требования к рекламной информации.

Целевая Аудитория:

  • Специалисты, заинтересованные в трудоустройстве в Кипрских Финансовых Компаниях
  • Специалисты, планирующие получить сертификацию Кипрского финансового регулятора
  • Обладатели сертификатов Кипрского финансового регулятора
  • Менеджеры и руководители отделов
  • Сотрудники Кипрских Финансовых Компаниях
  • Специалисты, выполняющие контрольные функции
  • Консультанты по соблюдению нормативных требований

Ожидаемое время прохождения курса:

Время записи: 4 часа 15 мин.
Подготовка и тестирование: 45 мин

Источник:

Учебный курс подготовлен DELFI CORPORATE SERVICES LIMITED
Инструктор: Ирина Тсеодулу, FCCA , MICA , CySEC Advance & AML Certificates, обладатель международного диплома ICA в области управления рисками ( c отличием) и обладатель международного сертификата ICA в области борьбы с отмыванием денег (c отличием) и сертификата EXIN в области конфиденциальности и защиты данных.

Г-жа Теодулу является членом ICPAC и IIA (CY), с практическим опытом и навыками в отрасли более 15 лет, включая опыт практического применения и консультационной работы в отношении законодательства MIFID и AML на Кипре и других юрисдикциях

Course outline:

  1. MIFID II: general characteristics and definitions. Review of other legislation related to MIFID II;
  2. Regulated Services and Financial Instruments;
  3. Types of regulated trading platforms and OTC (over-the-counter trading);
  4. Basic organizational requirements for licensed financial companies:
      Obligations of the Board of Directors
    5. Control functions and reporting to directors
    6. Requirements for Personal Transactions
    7. Conflict of Interests
    8. Outsourcing: conditions for transferring critical or important operational functions to contractors
    9. Capital requirements
  10. Legal requirements for client protection mechanisms: providing the necessary information, categorizing clients, handling complaints;
  11. Testing for suitability and appropriateness: collection of necessary information
  12. Retail and professional clients;
  13. Best Execution Policy: main requirements for the execution of client orders;
  14. Rules for keeping client money: choice of banks;
  15. Rules for keeping client securities: special organizational requirements. Securities financing operations.
  16. Product Governance: Manufacturers and Distributors. Detailed analysis of the five main criteria for determining the target group;
  17. Rules for advertising and business promotion;
  18. Basic requirements for advertising material.

Target audience:

  • Regulatory compliance officers
  • Internal Auditors
  • Persons involved in distribution activities of the CIFs
  • Executives and non-Executive Directors

Expected time to complete the course:

Recorded time: 4.15 hrs
Reading and Testing: 0.30 hrs

Presented by:

Course is prepared and presented by DELFI CORPORATE SERVICES LTD

Instructor: Mrs. Iryna Theodoulou, FCCA, MICA, holder of ICA International Diploma in Governance Risk & Compliance with merit, Advance Professional Competence Certificate with CySEC, ICA International Advance Certificate in Anti Money Laundering with merit, Advance Certificate in Fund Administration and EXIN Certificate in Privacy and Data Protection Foundation.

Mrs. Theodoulou is the member of ICPAC and IIA (CY), with on-hands experience and skills in the industry for over 15 years, including experience in practical application and advisory work in relation to the MIFID & AML/CTF legislation for Cyprus and other jurisdictions.

Course Info
  • ,
  • 6
  • 1
  • 5 hours30 minutes